Инструкция по сбору документов для 3-НДФЛ

Требуемый сопроводительный пакет документов к Декларации:

  1. Брокерский отчет со всеми операциями за 2019 г. на русском языке.
  2. Форма 1042-S для подтверждения удержания 10% налога на дивиденды.
  3. Перевод формы 1042-S на русский язык.
  4. Расчет налоговой базы и Пояснительная записка.
  5. Пакет документов для ИИС (если есть ИИС).
  6. Документы, рекомендуемые сервисом НДФЛ Гуру.

1. Брокерский отчет со всеми операциями за 2019 г. на русском языке.

1. Войдите в Личный кабинет Interactive Brokers. Нажмите на кнопку Меню в левом верхнем углу и в выпадающем списке выберите Отчеты/Налоговые документы.

2. В появившемся окне нажмите на стрелку справа напротив Активность.

3. Задайте параметры формирования отчета.

4. После того, как отчет сгенерируется, вы сможете скачать его в правой части экрана.

2. Форма 1042-S

1. Войдите в Личный кабинет Interactive Brokers. Нажмите на кнопку Меню в левом верхнем углу и в выпадающем списке выберите Отчеты/Налоговые документы.

2. В этом же окне перейдите на вкладку Налоги, выберите налоговый год и нажмите на значок PDF.

3. Перевод формы 1042-S на русский язык

Можно сделать нотариально заверенный перевод или воспользоваться уже готовым шаблоном перевода от нашего доброго знакомого.

4. Расчет налоговой базы и Пояснительная записка

Расчет налоговой базы и Пояснительная записка подготавливаются при помощи сервиса НДФЛ Гуру.

Для загрузки в личный кабинет налогоплательщика необходимо сохранить его в формате .pdf.

5. Пакет документов для ИИС

  1. Справка 2-НДФЛ. Нужна для оформления вычета по ИИС. Её можно взять в бухгалтерии работодателя или запросить у вашего российского брокера.
  2. Копии документов, подтверждающих факт открытия индивидуального инвестиционного счета. Такими документами могут быть:
    - договор на ведение индивидуального инвестиционного счета
    или
    - договор о брокерском обслуживании / договор доверительного управления в форме единого документа, подписанного сторонами
    или
    - заявление (уведомление, извещение) о присоединении к регламенту (договору) брокерского обслуживания или доверительного управления.
  3. Копии документов, подтверждающих факт зачисления денежных средств на индивидуальный инвестиционный счет. Такими документами могут быть:
    - платежное поручение, если денежные средства зачислялись с банковского счета
    или
    - приходно-кассовый ордер, если денежные средства вносились наличными
    или
    - поручение на зачисление денежных средств вместе с отчетом брокера о проведении операции, если денежные средства переводились с другого счета, открытого у брокера.
  4. В случае если в представленной налоговой декларации исчислена сумма налога к возврату из бюджета, вместе с налоговой декларацией следует подать в налоговый орган заявление на возврат НДФЛ.

6.Документы, рекомендуемые сервисом НДФЛ Гуру.

  1. Справка об открытии брокерского счета в компании Interactive Brokers.
  2. Клиентский договор с Interactive Brokers на английском языке.
  3. Клиентский договор с Interactive Brokers на русском языке.

Итог:

Клиентский договор на русском и английском, лицензию брокера и справку вы можете запросить в службе поддержки Interactive Brokers.